Este website utiliza cookies propias y de terceros. Alguna de estas cookies sirven para realizar analíticas de visitas, otras para gestionar la publicidad y otras son necesarias para el correcto funcionamiento del sitio. Si continúa navegando o pulsa en aceptar, consideramos que acepta su uso. Puede obtener más información, o bien conocer cómo cambiar la configuración, en nuestra Política de cookies?
Versión Española Versión Mexicana Ibercampus English Version Version française Versione italiana

martes, 25 de febrero de 2020  
    en Ibercampus en  | Consejo Editorial | Quienes Somos | Ideario | Contacto | Tarifas Publicitarias | Suscribirse | RSS RSS
I+D+i
Capital humano
Economía
Cultura
Estrategias verdes
Salud
Sociedad
Deportes
Debates y firmas invitadas
Entrevistas
Educación
Becas & prácticas
Empleo y Formación
Iberoamérica
Tendencias
Empresas y RSC
Universidades
Convocatorias
Ranking Wanabis
Denuncias de los consumidores
Consumo
El Tiempo
EMPRESAS Y RSC Ampliar +  
Quejas y reclamaciones por servicios eléctricos y de gas crecen el 9 %, cuatro veces más que el PIB
Denuncian 6.500 contratos ilegales a dedo de enero a julio de 2019, por posibles nidos de corrupción
Ma,el más rico de China,inicia su mecenazgo:concurso de talentos en Ghana y 100 millones en Etiopía
ABENGOA
ABERTIS
ACCIONA
ACERINOX
ACNUR
ACS
ADECCO
AMADEUS
ARCELORMITTAL
ASIFIN
BANCO POPULAR
BANCO SABADELL
BANCO SANTANDER
BANKIA
BANKINTER
BBVA
BME
CAIXABANK
DIA
EBRO
ENAGAS
ENDESA
FCC
FERROVIAL
GAMESA
GAS NATURAL
GRIFOLS
IAG (IBERIA)
IBERDROLA
INDITEX
INDRA
JAZZTEL
MAPFRE
MEDIASET
OHL
REE
REPSOL
SACYR
SOLIDARIOS
TÉCNICAS REUNIDAS
TELEFÓNICA
VISCOFAN
UNIVERSIDADES Ampliar +  
Las universidades se vuelcan ahora en los ODS 2030, aunque con peores resultados que en el Europa
La UCA participa en el salón virtual del estudiante ´UNIFERIA´
Nuevo curso sobre empleo y vida autónoma para personas con discapacidad intelectual
 Universidades




















ENTREVISTAS Ampliar +  
"El método BIM, base para el blockchain y el trabajo colaborativo"
"Si el coronavirus carece de capacidad de transmisión interhumana brutal, pasará como con el SARS"
"Apoyando fiscalmente a Amazon o Google se destruye la economía, el trabajo"
EMPLEO Y FORMACIÓN Ampliar +  
Centros especiales de empleo
El Gobierno acentúa su triunfalismo sobre el balance laboral 2019 y elude alertas internacionales
Grave precariedad del personal docente e investigador (PDI) de las universidades públicas catalanas
IBEROAMÉRICA Ampliar +  
Universitarios de 7 países denuncian racismo, "despojo territorial, asesinatos y criminalización"
Carencias en salud,educación e infraestructuras encienden el mapa de protestas en América Latina
Telefónica, dispuesta a vender 8 filiales latinoamericanas para poner su foco en Europa y área Tech
TENDENCIAS Ampliar +  
El siglo de Asia empieza este 2020 de Juegos en Japón con temores existenciales y de salud mental
El fundador de Huawei, líder global 5G,descarta otra guerra fría y urge mejorar sistemas educativos
2019 hace historia como año desglobalizador por la guerra EEUU-China,que llega a España y suDefensa


Angel Luis Vazquez

Compliance


Con la entrada en vigor de la reforma del Código Penal el 1 de julio de 2015 se abre la posibilidad de la responsabilidad penal para las personas jurídicas, pero también se abre la posibilidad de eximir o atenuar su responsabilidad frente a determinados delitos cometidos en el seno de su organización mediante la implantación en la empresa de un sistema de cumplimiento normativo penal, lo que se conoce como "compliance".
Your international partner on-line 18 de septiembre de 2015 Enviar a un amigo
Comparte esta noticia en LinkedInComparte esta noticia en FacebookComparte esta noticia en TwitterEnviar a MeneaméAñadir a del.icio.usAñadir a YahooRSS


 Enlaces relacionados
 YIP - Your international partner on-line

Tradicionalmente, en el derecho español tan sólo podían tener responsabilidad penal por la comisión de delitos o faltas las personas físicas. En el ámbito jurídico solía utilizarse la expresión “societas delinquere non potest” para referirse a esta realidad. No obstante, las decisiones marco de la Unión Europea han llevado a una destacada evolución del derecho penal español, que ha incorporado ya a nuestro sistema jurídico la responsabilidad penal de las personas jurídicas. En julio de 2015 ha entrado en vigor una nueva reforma Código Penal[1] que refuerza y aclara la responsabilidad penal de las personas jurídicas, e instaura con mayor claridad los sistemas de prevención de riesgos penales en las empresas.

¿Qué infracciones penales pueden derivar en responsabilidad penal para la persona jurídica?

No todas las infracciones penales pueden derivar en responsabilidades para la persona jurídica. El Código Penal contiene un catálogo tasado, sin embargo, la realidad es que dicho catálogo es tan amplio que contempla riesgos penales tan dispares como los delitos de estafa, insolvencia punible, delitos contra la Hacienda y Seguridad Social, etc., delito de daños informáticos , de construcción o edificación ilegal, delitos contra el medio ambiente …..

¿Cuándo es responsable penalmente la persona jurídica de la comisión de un delito?

Según artículo 31 bis del nuevo Código Penal, la persona jurídica será responsable de la comisión de un delito por una persona física en dos supuestos:

  1. Responderá “de los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en su beneficio directo o indirecto, por sus representantes legales o por aquellos que actuando individualmente o como integrantes de un órgano de la persona jurídica, están autorizados para tomar decisiones en nombre de la persona jurídica u ostentan facultades de organización y control dentro de la misma.”
  2. En el caso “de los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en beneficio directo o indirecto de las mismas, por quienes, estando sometidos a la autoridad de las personas físicas mencionadas en el párrafo anterior, han podido realizar los hechos por haberse incumplido gravemente por aquéllos los deberes de supervisión, vigilancia y control de su actividad atendidas las concretas circunstancias del caso.”

¿Cuándo se exime de responsabilidad a las entidades jurídicas?

El nuevo Código Penal establece cuatro supuestos para exonerar de responsabilidad penal a las entidades jurídicas:

  1. Cuando el órgano de administración ha adoptado y ejecutado modelos de organización y gestión que incluyen las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisió
  2. Cuando la supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención implantado ha sido asignada a un órgano de la persona jurídica con autonomía, independencia y poderes suficientes para supervisar la eficacia de los controles internos de la persona jurí
  3. Cuando los autores individuales del delito han eludido fraudulentamente los controles y modelos de prevención establecidos por la compañí
  4. Cuando las funciones de supervisión, vigilancia y control se han aplicando de forma suficiente y sin omisiones que puedan justificar la comisión del delito.

Para que opere la exención de responsabilidad penal para la persona jurídica, estas cuatro condiciones, deben cumplirse en su totalidad.

¿A qué tipo de penas se enfrentan las empresas?

  • Legales: inhabilitación para obtener subvenciones, contratar con el sector público, etc.; suspensión de actividades, intervención judicial o disolución de la persona jurí
  • Multas: desde 200 € a 45.000.000 €
  • De mercado que afectan al negocio: pérdida de clientes y proveedores, rechazo por entidades financieras, desprestigio social, civil y en el mercado etc.

Incluso podemos hablar de la “pena capital para las empresas” pues el artículo 33.7 del Código Penal contempla que el Juez puede acordar la disolución de la empresa.

Los sistemas de prevención de riesgos penales en la empresa (compliance)

Dado el panorama anteriormente descrito, para conseguir que la empresa quede exenta de responsabilidad penal, es preciso instaurar lo que se esta denominando “compliance guide / compliance defense“, o sistemas de prevención de riesgos penales en la empresa, en castellano.

En el artículo 31 bis se establecen los requisitos que deben reunir estos sistemas:

  1. La identificación de los riesgos penales que pueden afectar a la entidad.
    • Identificar los riesgos penales propios del tipo de negocio de la empresa (por sector de actividad, relación con terceros, …).
    • Los riesgos penales comunes a cualquier tipo de empresa. Se trata de identificar los potenciales riesgos en cada caso.
  1. La priorización de riesgos y elaboración del mapa de riesgos penales.
  • Identificando aquellos delitos que pueden tener más incidencia en la empresa para poder actuar sobre ellos.
  • Realizar un “Mapa de Riesgos penales”.
  1. Identificación de procesos donde pueden residir dichos riegos.
  • Análisis de las actividades que se realizan en distintas áreas, departamentos, etc. de la empresa.
  • Análisis de las políticas y los manuales de procedimientos que estén establecidos en la organizació
  • Presentación de “Mapa de procesos”.
  1. Mecanismos de control interno y defensa. Se analizan los mecanismos de control y respuesta asociados a los riesgos de la sociedad, así como su adecuación.
  2. Elaboración de un plan de acción
  • Mejora de los controles existentes.
  • Implantación de nuevos controles.
  • Ubicación de la sociedad en un entorno de “confort”.
  1. Elaboración de Manual de “Corporate Defense:
  • Manual de los principios generales y políticas de la sociedad ante los riesgos.
  • Ámbito de aplicación.
  • Responsables de su aplicación y control.

 Con esta reforma del Código Penal, se hace imprescindible en la mayoría de la empresas la implantación de estos sistemas de prevención a efectos de eximir o atenuar su responsabilidad frente a determinados delitos que puedan cometerse en el seno de su organización

[1] El proceso comenzó en el 2010 con la Reforma del Código Penal Ley Organica 5/2010


Otros asuntos de Blogs
Más asuntos de Blogs
La flexibilización jurisprudencial del mecanismo de segunda oportunidad
Directiva europea de "segunda oportunidad" para empresas insolventes
El concurso de acreedores, herramienta mal utilizada por las empresas españolas
Exequatur: Reconocimiento de sentencias dictadas en el extranjero
Vuelve la energía renovable. Autoconsumo. 2ª Parte
Un vistazo a la Cámara de Comercio Internacional
Vuelve la energía solar: AUTOCONSUMO
La necesidad de la Seguridad Digital
SEPBLAC Servicio ejecutivo de prevención del blanqueo de capitales
Cheque Tecnológico
Blockchain: la tecnología de moda
Línea CDTI 2018 (Financiación proyectos I+D)
Mystery Shopper
Transformación Digital
¿Qué es una ICO?
Contenido mínimo de un programa COMPLIANCE
CRIPTOTAX Asesoramiento tributario en operaciones con criptomonedas y monedas virtuales
Todo el mundo habla de las criptomonedas
Avances tecnológicos
Las Criptomonedas

Suscríbete gratis a nuestro boletín
LIBROS
"Jesucristo ¿Quien fue?",obra del exsacerdote y ufólogo Freixedo tras morir a los 96 este octubre
Envejecimiento, personas mayores y Agenda 2030 para el Desarrollo Sostenible: perspectiva regional
Sobre la paz perpetua: contexto histórico, filosófico y desafíos.
La pobreza afecta este año al 30,8% de la población de America Latina, según CEPAL
ADICAE lanza una batería de publicaciones sobre el uso de redes sociales
Indicadores comentados sobre el estado del sistema educativo español 2019 para entenderlo mejor
TESIS Y TESINAS
España, segundo país de la UE donde más creció la desigualdad de rentas durante la crisis
Alta evidencia del poder de las élites empresariales en la política de Chile y otros 7 países de AL
La inteligencia artificial supera barreras para el reconocimiento automático de lenguas de signos
España incumple el Tratado ONU de Discapacidad en áreas clave como integridad y consentimiento libre
Casi un tercio de los gobiernos autonómicos han sido de coalición,hecho insólito para el de España
Los recortes del 2% del PIB en el gasto social con la crisis fueron a pagar intereses de la deuda
1 El Expediente Royuela
2 Los jueces se toman en serio los BEPI (Beneficio Exoneración Pasivos Insatisfechos)
3 Intraemprendimiento + La cultura del SI con Anxo Pérez
4 Salvemos la Antártida con santuarios marinos en al menos el 30% de nuestros océanos
5 El ministro de Universidades quiere más criterios mínimos homogéneos en la EBAU
6 La encrucijada del salario mínimo
7 La Universidad de Oviedo presenta el libro "Versiones libérrimas de ´Old Ideas´ de Leonard Cohen"
8 El grito callado de los grafitti
9 El yoga de la escoba
10 La ONU admite la demanda por la inhabilitación judicial de Baltasar Garzón tras investigar Gürtel
RANKING WANABIS Ampliar +  
"La evolución del e-learning: de "sólo ante el peligro" al aprendizaje interactivo"
"Los profesionales con formación online están mejor preparados para la economía global"
El big data, la robótica y el Mobile Learning, principales tendencias del e-learning
DEBATES Y FIRMAS Ampliar +  
El ministro de Universidades quiere más criterios mínimos homogéneos en la EBAU
El Gobierno ha decidido que no habrá prueba única de selectividad
El pin parental, un nuevo conflicto constitucional
Aviso Legal | Política de Privacidad | Consejo Editorial | Quienes Somos | Ideario | Contacto | Tarifas Publicitarias | RSS RSS